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配资牌照查询.香港证监会1.2.4.9号牌简介

2020-07-20 17:43:55黄金配资

  香港证监会1.2.4.9号牌简介配资牌照查询

  现在,中资出海用得较量多的是第一、四、六、九类,我们重点讲述。

  第一类:

  证券生意营业(券商)

  ·为客户提供股票及股票期权的生意/经纪服务;

  ·为客户生意债;

  ·为客户买入/沽出互惠基金及单元信托基金;

  ·配售及包销证券。

  第一类中还分为大1号牌和小1号牌。

  小1号牌的意思是说,客户不能在你这里开户、不能放资金、不能下单生意营业,可是可以正当分佣。

  这一块营业在海内是灰色的,

  但在香港只要拿到小1号牌就是正当的。好比,你有一个客户,你自己没有下单系统,可以和券商相助,这个客户在券商生意营业发生的生意营业,就能和你分成。

  大1号牌则是和正常的海内券商所做的事情一样。

  第二类 期货合约生意营业

  第三类 杠杆式外汇生意营业

  ·以孖展形式为客户举行外汇生意营业生意

  第四类 就证券提供意见

  ·向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见;

  ·发出有关证券的研究陈诉/剖析。

  第五类 就期货合约提供意见

  第六类 就机构融资提供意见

  ·为上市申请人担任首次果真招股的保荐人;

  ·就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见;

  ·就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见。

  简朴来说,这就是海内的投行营业,给公司做上市、配售、发债等等这些所有要对接果真市场的营业。

  第七类 提供自动化生意营业服务

  第八类 提供证券保证金融资

  这类牌照和1号牌照有关系,

  若是只是拿8号牌照,可以去做场外配资。可是拿到大1号牌,你就可以帮你的客户去做杠杆配资,不需要再拿8号牌照。

  第九类 提供资产治理

  · 以全权委托形式为客户治理证券或期货合约投资组合;

  ·以全权委托形式治理基金。

  第十类 提供信贷评级服务

  那前面和各人讲的牌照,

  详细对应的是什么营业,各人应该想搞清晰。

  现在我就和各人说说海内常见的金融营业,

  对应需要取得哪些牌照。

  先容和导流投资者给券商,收取回佣——1号牌照(俗称“小1号牌”)

  成为券商,举行证券生意营业和配资营业——1号牌照(俗称“大1号牌”)

  香港证监会1.2.4.9号牌简介

  注解一下,

  现在各人以为,是不是只有做港股的人才需要去申请港股的券商牌照?

  着实纷歧定。

  我们现在在市场中发现了许多更智慧的投资人,在做一些双方市场时机套利的营业。好比,有许多投资者以香港为基地举行全球投资设置,这个投资设置也包罗A股在内。沪港通和深港通开通之后,你完全可以在香港返回去投资A 股

  各人一定会问,

  我在海内也能买A股,为何要跑去香港?

  首先,

  香港的利息更低。若是你能在外资券商开户,配资利率是低于2%的。在外洋银行,像摩根大通、花旗,它们可以吸储。可以想见,银行拿钱的成本是很是低的,它们有钱用不掉,就会大量投放到投行和券的营业中去。

  另一个是杠杆比例,

  香港杠杆比例可以很高。像我之前做的一个基金,在高盛开的户,他们的风控做得很重大,并不是凭证个股给配资比例的。我把战略告诉他,他将这个战略下的模拟组合放到一个测算系统中测算,再告诉我这个基金适合配几倍杠杆。因此,在香港,资金可以自由配到全球市场而不受资源管制。

  公司举行果真市场融资运动(IPO、配售、发债)——6号牌照

  ·授权治理客户证券账户(“代客理财”)——4号或9号牌照(视详细情形)

  设立私募基金或为专业投资者行投资——9号牌照(俗称“小9号牌)

  建设公募基金,举行基金零售——9号牌照

  海内A股羁系趋严,

  但总体照旧偏人治,差异时期政策松紧纷歧。但在香港,合规是法制的。我接下来要说,在香港,谁需要牌照?

  “受规管运动”所需的牌照在两个条理上:

  1机构和公司需要持有该运动的牌照;

  2受雇于机构和公司的从业职员也需要持有该运动的牌照。

  每从事一种受规管运动需要一张牌照,也需要有对应的持牌的职员运营。也就是说,若是你有1、4、6、9号牌照,那么你的公司里也应当备齐响应拿牌照的从业职员。

  同时,

  从业职员的牌照分两种类型:

  1代表(Representative);

  2认真职员(Responsible Officer , 俗称RO),着实就是海内常叫的风控官。机构或公司保有一张牌照至少需要聘用2名RO,且RO不能兼职。

  另外要强调的是合规问题,在香港违反证监会规则,可能的处罚有民事或刑事,取决于违规的轻重水平,机构或公司和 RO 对于合规划分负有责任。

  香港证监会1.2.4.9号牌简介

  这里给各人分享下券商中央编号查询简朴流程:

  第一步:打开香港证监会官网 https://www.sfc.hk/web/TC/index.html

  香港证监会1.2.4.9号牌简介

  第二步:找到征采持牌人版块,点击查询图标

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  第三步:选择按 "中央编号”查询,输入中央编号点击“征采”

  香港证监会1.2.4.9号牌简介配资牌照查询

  第四步:就可以看到对应的持牌公司了,虽然也可以选择按公司名称查询。

  香港证监会1.2.4.9号牌简介

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